多項(xiàng)選擇題

1.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為(　　)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

2.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下(　　)內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括(　　)。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是(　　)。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

5.我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于(　　)。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

C.維護(hù)中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

6.除下列(　　)情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

7.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B.堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則

C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D.對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下(　　)服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

9.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確(　　)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.辦理開戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.客戶投訴的接待處理

D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

10.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是(　　)。

A.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

C.防范風(fēng)險(xiǎn)

D.使期貨市場(chǎng)能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

11.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是(　　)。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

12.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列(　　)事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是(　　)。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

D.期貨公司的注冊(cè)資本額

14.我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于(　　)。

A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

15.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是(　　)。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員

16.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方(　　)，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A.高度負(fù)責(zé)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.恪盡職守

D.公平公正

17.甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是(　　)。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬(wàn)元

B.處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元

C.單處罰金二十萬(wàn)元

D.處十年有期徒刑

18.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則(　　)。

A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

19.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是(　　)。

A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

20.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

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