一、單項選擇題
1．中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
A．7個
B．10個
C．15個
D．20個
2．證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．3個
B．5個
C．7個
D．10個
3．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（ ?。﹤浒浮?br />
A．所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．所在地工商行政管理機構(gòu)
4．證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（ ?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
5．證券公司應定期對介紹業(yè)務規(guī)則、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A．2個
B．3個
C．5個
D．7個
二、多項選擇題
1．期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（ ?。┑葮I(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。
A．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
B．開戶
C．客戶投訴的接待處理
D．劃轉(zhuǎn)期貨保證金
2．證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行（ ?。┑戎贫?，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
A．介紹業(yè)務規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．內(nèi)部稽核
D．合規(guī)檢查
3．證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（ ?。?br />
A．受托從事的介紹業(yè)務范圍
B．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單與照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
4．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（ ?。?。
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風險
C．不得作獲利保證、共擔風險等承諾
D．不得虛假宣傳，誤導客戶
5．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?（ ）
A．代客戶下達交易指令
B．利用客戶的交易編碼進行交易
C．利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
D．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
三、判斷是非題
1．證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。（ ?。?br />
2．證券公司可以代客戶接收、保管交易密碼。（ ?。?br />
3．證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（ ）
4．期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，只能由期貨公司向客戶提示風險，證券公司及其營業(yè)部無權(quán)予以協(xié)助。（ ?。?br />
5．證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每個月向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（ ?。?br />
四、綜合題
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
1．A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件?（ ?。?br />
A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
2．A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（ ?。┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
3．A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（ ?。?br />
A．凈資本不低于15億元
B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的60％
