多項(xiàng)選擇題
1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括( )。
A.商品期貨合約
B.金融期貨合約
C.期權(quán)合約
D.國(guó)際貨物買賣合約
2.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是( )。
A.甲為個(gè)體工商戶
B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶
C.丙為某上市公司
D.丁為某國(guó)有公司
3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.誠(chéng)實(shí)信用
4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括( )。
A.保證金制度
B.結(jié)算擔(dān)保金制度
C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
5.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括( )。
A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬
C.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，( )應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
7.應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
9.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取( )監(jiān)管措施。
A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管
10.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括( )。
A.不得濫用權(quán)利
B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)
C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)
D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
11.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是( )。
A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求
D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
12.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料包括( )。
A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書
B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
D.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
13.客戶開(kāi)立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有( )。
A.中國(guó)公民身份證明
B.中國(guó)法人資格合法證件
C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明
D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件
14.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中( )。
A.指定受托人及明確其受托權(quán)限
B.約定聯(lián)絡(luò)方式
C.約定指令下達(dá)方式
D.預(yù)留受托人簽字
15.董事會(huì)秘書行使下列( )職責(zé)。
A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備
B.文件保管
C.期貨交易所股東資料的管理
D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
16.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列( )情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
17.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是( )。
A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序
D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展
18.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列( )條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
19.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是( )。
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
20.甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列( )措施。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)
