參考答案與解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

2.【答案】ACD

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

3. 【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)制定或者修改章程、交易 規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期 貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu) 有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公 司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨 監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為： (一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交 易;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

6.【答案】CD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

7.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準的項目，D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。

8.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

9.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

10.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會員聯(lián)名提議;(三)理事會認為必要。

11.【答案】AB

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

12.【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責。

13.【答案】ABCD

【解 析】除ABCD四項外，申請設(shè)立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②擬訂的期 貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設(shè)備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

14.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申 請書;(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五) 模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

15.【答案】ABCD

【解 析】期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出 機構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情 況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

16.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

17.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：(一)變更名稱、公司 章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;(三)作出終止業(yè)務等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責 人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

18.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

19.【答案】ABCD

【解 析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從 事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從 事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

20.【答案】AB

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

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