一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
A.公開(kāi)、公平、公正、公信
B.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用
C.公開(kāi)、公平、公正、自愿
D.公開(kāi)、公平、公正、公序良俗
2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和( )的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
A.國(guó)務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)( )責(zé)任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.經(jīng)濟(jì)
4.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起( )
內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.15日
B.30日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見(jiàn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門
C.全國(guó)人大常委會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在( )注冊(cè)。
A.工商行政管理部門
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
7.期貨公司變更( )以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
8.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)____個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。( )
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3：6
9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.全國(guó)人大常委會(huì)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會(huì)員
C.期貨交易所和該會(huì)員按比例
D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶
答案與解析
1.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
2.【答案】D
【解析】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
3.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。
4.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
5.【答案】B、
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。
7.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
9.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
