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    期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項沖刺二

    來源:233網(wǎng)校 2015-05-09 08:01:00
    1.【答案】B
    【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
    2.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。
    3.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定,當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。
    4.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責,并承擔相應(yīng)法律責任。
    5.【答案】B
    【解析】期貨交易所不以營利為目的,屬于社會團體法人,以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔責任。
    6.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定,當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu):(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。
    7.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
    8.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu),期貨交易所不具有審批權(quán)。
    9.【答案】B
    【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
    10.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
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