綜合題

(一)

丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成"買人"，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。

1.該案中小王的行為違反規(guī)定的是(　　)。

A.小王違背丁某的委托為丁某買人白糖期貨合約的行為

B.小王挪用其他客戶保證金的行為

C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

2.丁某的損失應(yīng)當(dāng)由(　　)承擔(dān)。

A.丁某

B.小王

C.期貨公司

D.期貨公司和丁某

3.如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以(　　)為被告。

A.期貨公司

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部

C.小王

D.期貨公司和小王

4.假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.支持丁某的主張

B.支持期貨公司的主張

C.親自重新調(diào)取證據(jù)

D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

5.對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列(　　)監(jiān)管措施。

A.給予警告

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

(二)

某期貨公司注冊(cè)資本5000萬元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。

根據(jù)以上情況，回答下列問題：

6.該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是(　　)。

A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不笱合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

7.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.予以批準(zhǔn)

B.不予批準(zhǔn)。

C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

8.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是(　　)。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

9.接(3)題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(　　)的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

10.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

參考答案：

1.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定。

2.【答案】C

【解析】小王是證券公司營(yíng)業(yè)部的交易員，其行為又取得了經(jīng)理的批準(zhǔn)，屬于職務(wù)行為，職務(wù)行為的法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由單位承擔(dān)。

3.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問題的意見》第四十條的規(guī)定，法人的分支機(jī)構(gòu)依法成立并獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，可以作為被告參加訴訟。第四十一條規(guī)定，法人或者其他組織的工作人員因職務(wù)行為或者授權(quán)行為發(fā)生的訴訟，該法人或其組織為當(dāng)事人。

4.【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。根據(jù)該規(guī)定，本案中的舉證責(zé)任在于期貨公司，如果期貨公司不能提出證據(jù)證明自己盡了通知的義務(wù)的話，就要承擔(dān)舉證不能的責(zé)任——法官應(yīng)當(dāng)支持丁某的主張。

5.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定。

(二)

6.【答案】AB

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定，貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理期貨法律法規(guī)匯編人員時(shí)間在3年以上;(二)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

7.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第(八)項(xiàng)的規(guī)定，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過行政處罰，不符合條件。

8.【答剽AD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。(四)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(五)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

9.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。據(jù)此規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)只有在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的情況下具有批準(zhǔn)的資格。

10.【答案】AC

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。