綜合題(在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

(一)

甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：

1.根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)，下列選項中提供的指標(biāo)正確的是(　　)。

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%

C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

2.甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　　)日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受(　　)的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.甲證券公司的全資期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

4.假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是(　　)。

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進(jìn)行審查

5.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.暫停、限制其部分業(yè)務(wù)

B.直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C.責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

D.對其出具警示函

(二)

張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。

根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：

6.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將(　　)作為本案的被告。

A.期貨公司

B.A營業(yè)部

C.期貨公司和A營業(yè)部

D.孫某

7.張某應(yīng)當(dāng)向(　　)提起訴訟。

A.期貨公司所在地的基層人民法院

B.期貨公司所在地的中級人民法院

C.A營業(yè)部所在地的基層人民法院

D.A營業(yè)部所在地的中級人民法院

8.張某與A營業(yè)部簽訂的合同(　　)。

A.效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效

B.無效

C.可撤銷，因為A營業(yè)部欺詐張某

D.有效，因為該合同符合生效要件

9.張某的損失應(yīng)當(dāng)由(　　)承擔(dān)。

A.期貨公司

B.A營業(yè)部

C.孫某

D.張某

10.對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予(　　)監(jiān)管措施。

A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)

參考答案：

1.【答案】AC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

2.【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

3.【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

4.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條、第十九條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。

5.【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

(二)

6.【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十一條規(guī)定，法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，或者雖依法設(shè)立，但沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人為當(dāng)事人。第四十二條規(guī)定，法人或者其他組織的工作人員因職務(wù)行為或者授權(quán)行為發(fā)生的訴訟，該法人或其組織為當(dāng)事人。孫某的行為屬于職務(wù)行為，不能將孫某作為被告;A營業(yè)部還沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，也不能作為被告。

7.【答案】BD

【解析】《中華人民共和國民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。本案中被告是期貨公司，合同履行地是A營業(yè)部所在地，因此期貨公司所在地和A營業(yè)部所在地的中級人民法院都有管轄權(quán)。

8.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。本題A營業(yè)部不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此合同無效。

9.【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。A營業(yè)部屬于期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，孫某屬于期貨公司的從業(yè)人員，都不需要承擔(dān)賠償責(zé)任;張某在該案中沒有過錯，也不承擔(dān)責(zé)任。損失應(yīng)該由期貨公司全部承擔(dān)。

10.【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。