多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

1.下列選項(xiàng)中，(　　)屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

2.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由下列(　　)組成。

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(　　)組成。

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

4.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為(　　)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下(　　)內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

6.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括(　　)。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是(　　)。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

8.期貨公司有下列(　　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

9.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　　)墊付。

A.自有資金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金

D.其他客戶的保證金

10.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是(　　)。

A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人

C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童”

D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

11.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范，下列選項(xiàng)中正確的是(　　)。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.在符合一定條件時(shí)可以從事期貨交易

12.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是(　　)。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

13.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說法正確的是(　　)。

A.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位。

C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D.法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用

14.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下(　　)措施。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

15.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

16.客戶保證金未足額追加的，(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B.期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，否包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

17.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是(　　)。

A.操縱期貨交易價(jià)格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

18.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明(　　)。

A.對(duì)公司的影響

B.解決問題的具體措施

C.原因

D.解決問題的期限

19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公信

20.下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是(　　)。

A.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷.

C.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

1.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)如下：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

2.【答案】AB

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

3.【答案】CD

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

4.【答案】AD

【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

5.【答案】ABCD

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。

6.【答案】AC

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項(xiàng)屬于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的組成部分。

7.【答案】ACD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

9.【答案】AB

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

10.【答案】ABC

【解析】參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲;(二)具有完全民事行為能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A項(xiàng)文化水平不符合條件;BC兩項(xiàng)屬于限制民事行為能力人;只有D符合以上四個(gè)條件。

11.【答案】ABC

【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。

12.【答案】ABD

【解析】期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

13.【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

14.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

15.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)期貨從業(yè)人員資格證書;(六)資質(zhì)測(cè)試合格證明;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

16.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條、第十七條的規(guī)定。

17.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價(jià)格;(二)欺詐投資者;(三)內(nèi)幕交易;(四)協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

18.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。

19.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

20.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。