單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是( )。
A.分類(lèi)
B.流動(dòng)性
C.凈資產(chǎn)總額
D.可回收性
3.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )同意。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
4.經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的( )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
5.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣( )元。
A.1500萬(wàn)
B.3000萬(wàn)
C.4500萬(wàn)
D.5000萬(wàn)
6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)( )的合法權(quán)益。
A.國(guó)家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
7.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。
A.3個(gè)月至6個(gè)月
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.1年
D.2年
8.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
9.期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)( )。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請(qǐng)復(fù)議
10.公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.2
B.3
C.5
D.6
11.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.7
D.10
12.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶(hù)資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。( )
A.五;一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B.五;二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
C.三;二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
D.三;一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
13.天嘯期貨公司與客戶(hù)笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由( )承擔(dān)。
A.天嘯公司承擔(dān)
B.笑天承擔(dān)
C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)
D.該交易無(wú)效
14.客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的百分之六十
15.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反( )。
A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定
B.部門(mén)規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定
C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定
D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定
16.因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以( )抗辯。
A.期貨公司也有過(guò)錯(cuò)
B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。
C.不可抗力
D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰
17.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問(wèn)不得超過(guò)( )交易日。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
18.以下( )情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
A.客戶(hù)存在過(guò)錯(cuò)
B.客戶(hù)交易指令未指明有效期限
C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令人市交易
D.客戶(hù)交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向
19.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸( )所有。
A.大浪淘沙期貨公司
B.王一刀
C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分
D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有
20.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.8000萬(wàn)
D.1億
