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    期貨法律法規(guī)判斷題專項練習十五(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2015-01-03 09:35:00
    • 第2頁:參考答案
    1.【答案】B
    【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
    2.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
    3.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定,當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,可以采取調整漲跌停板幅度的措施加以應對。
    4.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構,專門履行期貨交易所的結算以及相關職責,并承擔相應法律責任。
    5.【答案】B
    【解析】期貨交易所不以營利為目的,屬于社會團體法人,以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔責任。
    6.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定,當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構:(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。
    7.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司業(yè)務實行許可制度,由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
    8.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,設立期貨公司的審批權在國務院期貨監(jiān)督管理機構,期貨交易所不具有審批權。
    9.【答案】B
    【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
    10.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
    11.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前,應當終止經(jīng)營活動,妥善處理客戶資產(chǎn)。
    12.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定,期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
    13.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定,期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。
    14.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當.日及時將結算結果通知會員。
    15.【答案】B
    【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。
    16.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定,期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的,應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度,不得混合操作。
    17.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,期貨交易的結算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
    18.【答案】B
    【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定,有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等,由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。
    19.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
    20.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定,任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。
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