一、單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（　?。?。
A．主要部門負(fù)責(zé)人情況表
B．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
C．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案
D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議
2．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（　?。?br /> A．變更住所申請(qǐng)書
B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D．申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
3．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（　?。┙y(tǒng)一印制。
A．國(guó)務(wù)院
B．期貨交易所
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（　?。?，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A．監(jiān)事會(huì)
B．獨(dú)立董事
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官
D．首席執(zhí)行官
5．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（　　）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。
A．結(jié)算
B．交易
C．合規(guī)
D．法律
6．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（　?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
B．每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
C．每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)
D．每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
7．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（　?。﹥?yōu)先。
A．客戶利益
B．社會(huì)利益
C．公司利益
D．國(guó)家利益
8．在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（　?。?br /> A．向董事會(huì)報(bào)告
B．拒絕簽字
C．向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D．注明自己的意見和理由
9．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（　?。?，并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．全體股東
B．證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．全體客戶
10．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（　?。┮韵铝P款。
A．3萬(wàn)元
B．5萬(wàn)元
C．10萬(wàn)元
D．20萬(wàn)元