11．下列人員需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（ ?。?。
A．研發(fā)負(fù)責(zé)人
B．期貨公司法定代表人
C．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
12．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ?。?br />
A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B．凈資本計(jì)算表
C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
13．非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ ?。┨岢?。
A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
C．期貨交易所
D．客戶
14．客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為（ ?。?。
A．有效期限
B．買賣方向
C．開倉(cāng)方向
D．成交價(jià)格
15．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無(wú)效的是（ ?。?。
A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的
D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
16．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是（ ?。?。
A．介紹業(yè)務(wù)的范圍
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D．為客戶提供融資的利率約定
17．下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ?。?。
A．維護(hù)客戶和公司的合法利益
B．保護(hù)客戶、中小股東的利益
C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)
18．下列屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（ ?。?br />
A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．交割倉(cāng)庫(kù)
19．下列對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是（ ?。?br />
A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證
D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
20．下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是（ ）。
A．毒品犯罪
B．黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪
C．貪污賄賂犯罪
D．盜竊犯罪
