11．對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取（ ?。┐胧?。
A．責(zé)令改正
B．給予警告
C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
D．在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示
12．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（ ?。?br />
A．商業(yè)銀行
B．期貨交易所
C．期貨經(jīng)紀(jì)公司
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
13．甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)股票，準(zhǔn)備賺了錢(qián)以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢(qián)，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（ ?。?br />
A．貪污罪
B．挪用公款罪
C．挪用資金罪
D．職務(wù)侵占罪
14．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（ ?。?br />
A．沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
B．予以警告
C．撤銷(xiāo)任職資格
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格
15．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（ ?。┣樾?，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A．未按規(guī)定參加資格年檢
B．未通過(guò)資格年檢
C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
16．期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效，但（ ?。┣樾纬?。
A．期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
C．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理
17．申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（ ?。?br />
A．具有管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
B．具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
C．具有法律專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
D．具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
18．下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（ ?。?。
A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年
B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起已滿5年
C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年
D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未已滿3年
19．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)該采?。ā 。┎襟E。
A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
20．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（ ）行為。
A．作獲利保證
B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
C．虛假宣傳
D．誤導(dǎo)客戶
