四、綜合題(本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))
(一)
李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國(guó)有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。根據(jù)該案例，回答以下題目：
141．李某向王某提供勞務(wù)費(fèi)的行為構(gòu)成（　?。?br /> A．行賄罪
B．操縱期貨交易價(jià)格罪
C．侵犯商業(yè)秘密罪
D．對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪
142．王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（　　）。
A．洗錢罪
B．走私罪
C．受賄罪
D．職務(wù)侵占罪
143．本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取“勞務(wù)費(fèi)”的行為可能觸犯以下（　?。┳锩?。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．受賄罪
C．操縱期貨交易價(jià)格罪
D．公司企業(yè)人員受賄罪
144．對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取（　?。┐胧?。
A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
C．撤銷其期貨從業(yè)人員資格
D．給予刑事制裁
145．如果王某被依法追究刑事責(zé)任，法院很可能判處王某（　?。┳?。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．受賄罪
C．操縱期貨交易價(jià)格罪
D．公司企業(yè)人員受賄罪
(二)
張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。
146．在本案中，（　?。?yīng)承擔(dān)該損失。
A．甲期貨公司
B．乙期貨公司
C．張某
D．張某和乙期貨公司
147．假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是（　?。?。
A．給予警告
B．暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D．刑事起訴
148．張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（　　）。
A．向李某承諾一定會(huì)使李某盈利
B．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
149．張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（　?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．甲公司
B．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)
C．張某
D．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某
150．對(duì)于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（　?。?。
A．不承擔(dān)任何民事責(zé)任
B．承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
C．只承擔(dān)違約責(zé)任
D．只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
151．以60000元／噸的價(jià)格買入開倉(cāng)1手銅期貨合約(每手5噸)，等到價(jià)格漲至61000元／噸時(shí)將該合約對(duì)沖平倉(cāng)，若不計(jì)手續(xù)費(fèi)，則該投機(jī)者獲得的盈利為（　?。?。
A．5000元
B．6000元
C．1000元
D．10000元
152．某客戶對(duì)持有的“橡膠”進(jìn)行結(jié)算，當(dāng)日價(jià)格是30285元，昨日結(jié)算價(jià)是31290元，今13結(jié)算價(jià) 是30905元，持倉(cāng)量為1手，保證金比例是11%。“橡膠”的保證金占用是（　　）元。
A．16997.75
B. 16656.75
C．17209.5
D. 3399．55
153．某貿(mào)易商簽訂了2萬噸的大豆進(jìn)口合同，價(jià)格已確定下來。為了防止日后大豆價(jià)格下跌，影 響這批大豆的銷售收益，在利用大豆期貨做套期保值時(shí)，若大豆期貨合約的交易單位為每手 10噸，則需要賣出期貨合約數(shù)量（　　）手。
A．20000
B．2000
C．10000
D．1000
154．當(dāng)前鋁錠現(xiàn)貨價(jià)格是16430衫噸，某一鋁型材廠計(jì)劃在2個(gè)月后使用600噸鋁錠。該廠以 17310元/噸的價(jià)格買入120手3個(gè)月后到期的鋁期貨合約。2個(gè)月后鋁錠價(jià)格上漲至17030 。 元/噸，期貨價(jià)格漲至17910元/噸。此時(shí)，該鋁型材廠按當(dāng)前的現(xiàn)貨價(jià)格購(gòu)入600噸鋁錠，同 時(shí)將期貨多頭頭寸對(duì)沖平倉(cāng)。通過套期保值，該鋁型材廠實(shí)際購(gòu)買鋁錠的成本為（　?。┰? 噸。
A．16430
B．17030
C．16710
D．15830
155．某法人機(jī)構(gòu)持有價(jià)值1000萬美元的股票投資組合，其8系數(shù)為0．94，假設(shè)S&P500期貨指數(shù) 為962.8，為防范所持股票價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，此法人應(yīng)該（　?。?
A．買進(jìn)36個(gè)S&P500期貨
B．賣出36個(gè)S&P500期貨
C．買進(jìn)39個(gè)S&P500期貨
D．賣出39個(gè)S&P500期貨
141．【答案】D
【解析】王某是非國(guó)有期貨公司的工作人員，不具有國(guó)家工作人員的身份，因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的“有用信息”屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
142．【答案】A
【解析】王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國(guó)家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。
143．【答案】AD
【解析】王某不具有國(guó)家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；王某只是對(duì)外泄露內(nèi)幕信息，并沒有法律規(guī)定的操縱期貨交易價(jià)格的行為，不構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格罪。
144．【答案】AB
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。
145．【答案】D
【解析】本案中王某不具有國(guó)家工作人員身份，其收受”勞務(wù)費(fèi)”的行為不構(gòu)成受賄罪，而是公司企業(yè)人員受賄罪；王某泄露內(nèi)幕信息的行為觸犯了泄露內(nèi)幕信息罪，但是由于收受賄賂的行為和泄露內(nèi)幕信息的行為之間具有牽連關(guān)系，屬于牽連犯，根據(jù)牽連犯從一重的處斷原則，應(yīng)按照受賄罪一罪處罰。
(二)
146．【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對(duì)李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。
147．【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
148．【答案】BD
【解析】期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進(jìn)行期貨交易。
149．【答案】A
【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。
150．【答案】A、
【解析】本案中，根據(jù)合同的相對(duì)性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對(duì)張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對(duì)李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。
151．A【解析】若不計(jì)手續(xù)費(fèi)，投機(jī)者獲得的盈利為 (61000—60000)X1 X5=5000元。
152．A【解析】保證金占用=∑(當(dāng)日結(jié)算價(jià)×持倉(cāng)手 數(shù)×交易單位×公司的保證金比例)。根據(jù)公式， 該客戶的“橡膠”保證金占用為16997．75元。
153．B【解析】如果存在與被套期保值的商品或資產(chǎn)相同的期貨品種，并且期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格滿足趨 勢(shì)相同且變動(dòng)幅度相近的要求，企業(yè)可選擇與其現(xiàn) 貨數(shù)量相當(dāng)?shù)钠谪浐霞s數(shù)量進(jìn)行套期保值。此時(shí)， 套期保值比率為1。例如：某貿(mào)易商簽訂了2萬噸 的大豆進(jìn)口合同，價(jià)格已確定下來。為了防止13后 大豆價(jià)格下跌，影響這批大豆的銷售收益，在利用 大豆期貨做套期保值時(shí)，就要做到賣出大豆期貨合 約的規(guī)模應(yīng)與2萬噸相當(dāng)。若大豆期貨合約的交 易單位為每手10噸，則需要賣出期貨合約數(shù)量 2000手。
154．A【解析】在該案例中，該鋁型材廠在過了2個(gè)月 后以17030元每噸的價(jià)格購(gòu)進(jìn)鋁錠，與2個(gè)月前的16430元每噸的價(jià)格相比高出600元每噸，相當(dāng)二于虧損600元每噸。但在期貨交易中盈利600元 每 噸，剛好與現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損相對(duì)沖。通過套期倆值，該鋁型材廠實(shí)際購(gòu)買鋁錠的成本為17030—60t=16430元每噸。完全回避了鋁錠價(jià)格上漲的風(fēng) 險(xiǎn)。如果不進(jìn)行套期保值，該企業(yè)將遭受到每噸鋁錠成本上漲600元的損失。
155．D 【解析】該法人機(jī)構(gòu)為了防范所持股票價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，只有賣出期貨合約才能得到保護(hù)，賣出的期 貨合約數(shù)=1000／(962.8×250)×0.94×10000= 39個(gè)