11．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（ ?。┑谋O(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．期貨業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．期貨交易所
12．為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?。
A．3
B．5
C．10
D．15
13．關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯誤的是（ ）。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
14．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（ ?。?，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．70%
15．證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．10
D．20
16．期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A．國務(wù)院
B．期貨交易所
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證券監(jiān)督管理委員會
17．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（ ?。┠陜?nèi)未受過刑事處罰。
A．1
B．2
C．3
D．5
18．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（ ）年內(nèi)未受過刑事處罰。
A．1
B．2
C．3
D．5
19．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上。（）
A．3；3
B．3；5
C．5；3
D．5；5
20．期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（ ）。
A．期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B．期貨公司發(fā)生虧損
C．由于市場原因延誤
D．期貨公司發(fā)生合并重組
