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    期貨法律法規(guī)單選題專項練習(xí)五(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2014-10-29 09:24:00
    單項選擇題(在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
    1.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
    A.15日
    B.30日
    C.60日
    D.90日
    2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存( ?。┠?。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    3.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司( ?。┮陨瞎蓹?quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
    A.3%
    B.5%
    C.7%
    D.15%
    4.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(  )。
    A.期貨公司的打字員
    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員
    C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
    D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
    5.( ?。┴?fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。
    A.期貨業(yè)協(xié)會
    B.中國證監(jiān)會
    C.期貨交易所
    D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
    6.(  )應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
    A.中國證監(jiān)會
    B.期貨業(yè)協(xié)會
    C.工商行政管理部門
    D.期貨交易所
    7.( ?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
    A.中國銀監(jiān)會
    B.中國證監(jiān)會
    C.期貨交易所
    D.期貨業(yè)協(xié)會
    8.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)(  )以上學(xué)歷。
    A.專科
    B.本科
    C.碩士
    D.博士
    9.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬( ?。┠?。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    10.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾( ?。┠甑?,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
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