二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列哪些情形時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)？（　?。?。
A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷
B．主動提出注銷申請
C．成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

62、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)（　　）情形之一的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。
A．所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行
B．合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

63、《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（　?。?br />A．內(nèi)幕交易
B．操縱期貨交易價格
C．欺詐
D．變相期貨交易

64、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任（　?。┞殑?wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A．董事
B．獨立董事
C．監(jiān)事
D．營業(yè)部負責人

65、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有（　?。?。
A．期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應(yīng)當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任
B．客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外
C．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方．向的，應(yīng)當視為開倉交易
D．期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔
66、 期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取下列哪些措施，以警示和化解風險?（　　）
A．談話提醒
B．要求會員和客戶報告情況
C．發(fā)布風險提示函
D．以上都正確

67、 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，下列人員應(yīng)當參加股指期貨知識測試，不得由他人替代的有（　　）。
A．自然人投資者本人
B．一般法人投資者的指定下單人
C．一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D．一般法人投資者的結(jié)算單確認人

68、 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約（　?。?br />A．造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

69、 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當（　?。?br />A．了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標
B．謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點
C．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險
D．向投資者作出獲利的承諾或保證

70、 申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（　?。?。
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗