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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(7)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:50:00
    21、 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當近( ?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    22、 期貨公司營業(yè)部變更負責人的,期貨公司應(yīng)當向( ?。┨峤魂P(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
    A.原負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    B.擬任負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    D.其住所地的工商行政管理機構(gòu)

    23、 期貨交易所會員的保證金不足時,首先應(yīng)當(  )。
    A.取消會員資格
    B.強行平倉
    C.及時追加保證金或者自行平倉
    D.由期貨交易所補足保證金

    24、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是( ?。?。
    A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
    B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
    C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式
    D.為客戶提供融資的利率約定
    25、 在財務(wù)狀況評估中,投資者可以提供本人的( ?。┳鳛樨攧?wù)狀況證明。
    A.月收人證明文件
    B.年收人證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件
    C.月收人證明文件或者近半年內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件
    D.年收人證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

    26、 交割倉庫出具虛假倉單的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處(  )的罰款。
    A.1萬元以上5萬元以下
    B.1萬元以上l0萬元以下
    C.5萬元以上l0萬元以下
    D.5萬元以上l5萬元以下

    27、 期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的,暫停其從業(yè)資格( ?。?br />A.1個月至3個月
    B.2個月至6個月
    C.3個月至6個月
    D.6個月至12個月

    28、期貨交易所的負責人由( ?。┤蚊狻?
    A.國務(wù)院   
    B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
    C.中國期貨業(yè)協(xié)會   
    D.中國銀監(jiān)會

    29、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(  )%。
    A.10   
    B.20
    C.30   
    D.40

    30、 根據(jù)規(guī)定,期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(  )批準。
    A.財政部
    B.中國證監(jiān)會
    C.期貨交易所
    D.商務(wù)部

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