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    2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第七套)

    來源:233網校 2014-03-06 11:28:00

      21.期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()。

      A.主要部門負責人情況表

      B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

      C.變更注冊資本的詳細方案

      D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

      22.期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括()。

      A.變更住所申請書

      B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

      C.變更住所的詳細計劃

      D.申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準

      23.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。

      A.國務院

      B.期貨交易所

      C.中國期貨業(yè)協(xié)會

      D.中國證監(jiān)會

      24.期貨公司應當設(),對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

      A.監(jiān)事會

      B.獨立董事

      C.首席風險官

      D.首席執(zhí)行官

      25.期貨公司應當設立()審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。

      A.結算

      B.交易

      C.合規(guī)

      D.法律

      26.期貨交易所應當在()向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

      A.每一季度結束后15日內

      B.每一季度結束后30日內

      C.每一年度結束后4個月內

      D.每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

      27.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保()優(yōu)先。

      A.客戶利益

      B.社會利益

      C.公司利益

      D.國家利益

      28.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當()。

      A.向董事會報告

      B.拒絕簽字

      C.向證監(jiān)會報告

      D.注明自己的意見和理由

      29.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應當立即書面通知(),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

      A.全體股東

      B.證監(jiān)會

      C.期貨交易所

      D.全體客戶

      30.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處()以下罰款。

      A.3萬元

      B.5萬元

      C.10萬元

      D.20萬元

      編輯推薦:

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