21.期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()。
A.主要部門負責人情況表
B.股東會關于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細方案
D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議
22.期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括()。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準
23.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。
A.國務院
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
24.期貨公司應當設(),對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
A.監(jiān)事會
B.獨立董事
C.首席風險官
D.首席執(zhí)行官
25.期貨公司應當設立()審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。
A.結算
B.交易
C.合規(guī)
D.法律
26.期貨交易所應當在()向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。
A.每一季度結束后15日內
B.每一季度結束后30日內
C.每一年度結束后4個月內
D.每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內
27.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保()優(yōu)先。
A.客戶利益
B.社會利益
C.公司利益
D.國家利益
28.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當()。
A.向董事會報告
B.拒絕簽字
C.向證監(jiān)會報告
D.注明自己的意見和理由
29.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應當立即書面通知(),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.全體股東
B.證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.全體客戶
30.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處()以下罰款。
A.3萬元
B.5萬元
C.10萬元
D.20萬元