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    2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第三套)

    來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

      41.期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

      A.大于

      B.小于

      C.等于

      D.小于等于

      42.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定,下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是()。

      A.分類

      B.流動性

      C.凈資產總額

      D.可回收性

      43.除"期貨風險準備金"外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的,應當經()同意。

      A.中國證監(jiān)會及其派出機構

      B.中國期貨業(yè)協會

      C.中國證券業(yè)協會

      D.期貨交易所

      44.經營過程中,根據風險監(jiān)管指標標準,凈資本不得低于客戶權益總額的()。

      A.3%

      B.5%

      C.6%

      D.10%

      45.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。

      A.1500萬

      B.3000萬

      C.4500萬

      D.5000萬

      46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護()的合法權益。

      A.國家

      B.投資者

      C.期貨公司

      D.期貨交易所

      47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員,因違規(guī)行為被人檢舉,期貨業(yè)協會對其進行調查時,甲予以拒絕,并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協會的調查,據此,期貨業(yè)協會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

      A.3個月至6個月

      B.6個月至12個月

      C.1年

      D.2年

      48.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴重的,由協會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

      A.6個月

      B.1年

      C.2年

      D.3年或永久

      49.期貨從業(yè)人員對協會的紀律處分不服的,可以向協會()。

      A.申訴

      B.反映

      C.上訪

      D.申請復議

      50.公司決定的人員不符合條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在()個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

      A.2

      B.3

      C.5

      D.6

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