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    2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第二套)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

      81.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,高級管理人員包括()。

      A.總經理、副總經理

      B.財務負責人

      C.首席風險官

      D.營業(yè)部負責人

      82.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應當具備的條件有()。

      A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

      B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

      C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗

      D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

      83.申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請,并提交的申請材料有()。

      A.申請書

      B.任職資格申請表

      C.身份、學歷、學位證明

      D.期貨從業(yè)人員資格證書

      84.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過()方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

      A.審核材料

      B.考察談話

      C.詢問相關人

      D.調查從業(yè)經歷

      85.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護()的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

      A.公司

      B.客戶

      C.控股股東

      D.中小股東

      86.證券公司應當根據(jù)()的規(guī)定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。

      A.內部控制制度

      B.風險隔離制度

      C.合規(guī)、審慎經營原則

      D.獨立經營原則

      87.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下()監(jiān)管措施。

      A.責令限期整改

      B.監(jiān)管談話

      C.出具警示函

      D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系

      88.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括()。

      A.現(xiàn)場檢查

      B.非現(xiàn)場檢查

      C.書面審查

      D.談話

      89.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

      A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

      B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

      C.甲為了促使介紹業(yè)務成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢

      D.甲隱瞞了期貨交易的風險

      90.證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項屬于委托協(xié)議內容的是()。

      A.客戶投訴的接待處理方式

      B.違約責任

      C.介紹業(yè)務的范圍

      D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

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