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    2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第二套)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

      21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在()內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

      A.15日

      B.30日

      C.60日

      D.90日

      22.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()年。

      A.5

      B.10

      C.15

      D.20

      23.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

      A.3%

      B.5%

      C.7%

      D.15%

      24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

      A.期貨公司的打字員

      B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

      C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

      D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

      25.()負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

      A.期貨業(yè)協(xié)會

      B.中國證監(jiān)會

      C.期貨交易所

      D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

      26.()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

      A.中國證監(jiān)會

      B.期貨業(yè)協(xié)會

      C.工商行政管理部門

      D.期貨交易所

      27.()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

      A.中國銀監(jiān)會

      B.中國證監(jiān)會

      C.期貨交易所

      D.期貨業(yè)協(xié)會

      28.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有大學()以上學歷。

      A.專科

      B.本科

      C.碩士

      D.博士

      29.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務,或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬()年。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.5

      30.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

      A.3

      B.5

      C.7

      D.10

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