2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：責令改正
第六十六條
期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：
(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;
(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;
(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的;
(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;
(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(六)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;
(七)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的;
(八)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。
有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。
第六十七條
期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：
(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;
(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;
(三)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的;
(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的;
(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的;
(六)為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的;
(七)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;
(八)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的;
(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;
(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;
(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;
(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的;
(十四)進行混碼交易的;
(十五)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的;
(十六)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
