四、保障基金的使用
第十九條期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。
第二十條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：
(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;
(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。
現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。
第二十一條使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
【例2.15·多選題】期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須( )。[2014年11月、9月真題]
A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置
B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口
C.核實投資者保證金權(quán)益及損失
D.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證
【答案】ABC
第二十二條對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。
第二十三條動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。
【例2.16·單選題】動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。[2014年7月真題]
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會
【答案】B
第二十四條保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。
