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    2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點:資格取得條件

    來源:233網(wǎng)校 2016-02-04 09:09:00

    期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當具備下列基本條件:

    (一)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格;

    (二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃,包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度等;

    (三)結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷;

    (四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員;

    (五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形;

    (六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

    (七)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形;

    (八)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰,但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制;

    (九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制;

    (十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構,在最近2年成立或者重組的,應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;

    (十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。

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