中基協(xié)字【2018】71號

各私募證券投資基金管理人會員：

為貫徹國家信用建設(shè)戰(zhàn)略部署，建立健全私募基金管理人會員信用檔案和信用報(bào)告制度，構(gòu)建私募基金行業(yè)信用積累的基礎(chǔ)體系，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)于2018年1月12日發(fā)布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》，從合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度和透明度四個(gè)維度全面記錄私募證券投資基金管理人會員信用水平，推動會員機(jī)構(gòu)憑自身商業(yè)信用決定自我發(fā)展，實(shí)現(xiàn)行業(yè)優(yōu)勝劣汰，激發(fā)行業(yè)發(fā)展活力。為落實(shí)會員信用信息報(bào)告工作要求，自2018年5月7日起，私募證券投資基金管理人會員可通過協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”，https://link.233.com/18664)按季度自行查閱本會員的信用信息報(bào)告?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、私募證券投資基金管理人會員可通過AMBERS系統(tǒng)增設(shè)的一級頁簽“會員信用信息報(bào)告”模塊查閱或打印本會員的信用信息報(bào)告(建議使用Chrome瀏覽器)，該信用信息報(bào)告由表格及雷達(dá)圖等形式展示，每季度將定期滾動更新。為防止信用信息被篡改，相關(guān)合作方可以通過手機(jī)等移動設(shè)備掃描信用信息報(bào)告頁面的防偽二維碼(每7天更新一次)，核實(shí)該私募證券投資基金管理人會員的信用信息報(bào)告的真實(shí)性。

二、會員信用信息報(bào)告不得用于公開宣傳，但私募證券投資基金管理人會員可根據(jù)自身需要，將自己的信用信息報(bào)告“一對一”地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)，具體運(yùn)用必須符合有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則關(guān)于私募基金宣傳推介等的限制規(guī)定。

三、各私募證券投資基金管理人會員應(yīng)當(dāng)確保所報(bào)送信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對于隱瞞事項(xiàng)或者報(bào)送信息和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，協(xié)會將在一年內(nèi)暫停提供該會員的信用信息報(bào)告，同時(shí)依據(jù)規(guī)定對該會員機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人員視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施，并記入信用檔案。

四、投資管理人員投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息是會員信用信息報(bào)告的重要內(nèi)容。會員信用信息報(bào)告中“有可追溯投資記錄的基金經(jīng)理平均執(zhí)業(yè)年限”顯示為“-”的，表示在考察當(dāng)期末，該私募基金管理人會員暫未在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中填報(bào)管理正在運(yùn)作基金的基金經(jīng)理的投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息。協(xié)會溫馨提醒，協(xié)會從業(yè)人員管理平臺(http://link.233.com/10067)投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)功能已于2018年1月19日正式上線啟用，請各私募證券投資基金管理人及時(shí)填報(bào)更新相關(guān)信息。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二零一八年五月七日