關(guān)于私募證券投資基金管理人提供投資建議服務(wù)線上提交材料功能上線的通知

各私募證券投資基金管理人：

為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]13號(hào))中對(duì)于私募證券投資基金管理人為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)的條件和要求，自2018年3月23日起，私募證券投資基金管理人可通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(AMBERS系統(tǒng))線上填報(bào)相關(guān)材料，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、私募證券投資基金管理人提供投資建議服務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件和流程

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，私募證券投資基金管理人需要同時(shí)符合以下條件，方可為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)：

1.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員;

2.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人、最近三年無(wú)不良從業(yè)記錄。

作為前置的人員注冊(cè)管理要求，私募證券投資基金管理人需首先登陸協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)(登錄入口：http://link.233.com/10067)，逐個(gè)填報(bào)本機(jī)構(gòu)投資管理人員的投資業(yè)績(jī)情況，T+1個(gè)工作日后，機(jī)構(gòu)投資管理人員信息將自動(dòng)顯示在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(AMBERS系統(tǒng))提供投資建議服務(wù)業(yè)務(wù)信息填報(bào)頁(yè)面。

在此基礎(chǔ)上，私募證券投資基金管理人需在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(AMBERS系統(tǒng))“管理人登記”模塊下，填報(bào)提供投資建議服務(wù)業(yè)務(wù)的其他相關(guān)信息。若符合條件，協(xié)會(huì)將在收齊材料后的二十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，并通過(guò)郵件方式告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。

二、存量業(yè)務(wù)的管理人補(bǔ)錄相關(guān)信息事項(xiàng)

自本通知發(fā)布之日起，已成功為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)備案產(chǎn)品提供投資建議服務(wù)的私募證券投資基金管理人，需要在2018年6月30日前通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(AMBERS系統(tǒng))上述模塊補(bǔ)錄相關(guān)信息。在此期間，此類私募證券投資基金管理人仍可向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存量及新備案產(chǎn)品提供投資建議服務(wù)。 2018年6月30日后此類機(jī)構(gòu)仍未進(jìn)行信息補(bǔ)錄的，應(yīng)當(dāng)在完成信息補(bǔ)錄工作之后，方可為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的新申請(qǐng)備案的產(chǎn)品提供投資建議服務(wù)。

三、后續(xù)注意事項(xiàng)

按照協(xié)會(huì)2018年1月12日發(fā)布并實(shí)施的《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》相關(guān)要求，私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)員信用信息報(bào)告將按季度向會(huì)員機(jī)構(gòu)定向推送，上述投資管理人員投資業(yè)績(jī)等執(zhí)業(yè)信息是信用信息報(bào)告的重要內(nèi)容。協(xié)會(huì)再次提醒，請(qǐng)各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)及時(shí)填報(bào)更新相關(guān)信息，確保機(jī)構(gòu)會(huì)員信用信息報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確反應(yīng)本機(jī)構(gòu)現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)狀況。

私募證券投資基金管理人為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)持續(xù)滿足《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]13號(hào))的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于在填報(bào)過(guò)程中提供虛假材料和信息的或后續(xù)違反相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)技術(shù)支持郵箱：ambers10@amac.org.cn;

從業(yè)人員管理系統(tǒng)咨詢郵箱：rygljs@amac.org.cn。

特此通知。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二○一八年三月二十三日