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    2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考前真題沖刺練習(5.26)

    來源:233網(wǎng)校 2023-05-26 00:00:11

    以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動的重點內(nèi)容的是( )

    A、基金管理人回應投資人針對特定項目退出分配的代扣代繳稅金的計算

    B、基金管理人向投資人披露托管機構(gòu)變更情況

    C、基金管理人向投資人詳細介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等

    D、基金管理人召開合伙人大會,向投資者介紹基金投資策略、投資機會和進展、已投項目公司的經(jīng)營情況以及基金財務狀況

    參考答案:C
    參考解析:

    在簽署基金合同和附屬協(xié)議前,基金管理人應向投資者全面、準確地披露股權(quán)投資基金的各項募集業(yè)務文件,主要包括基金合同、基金募集推介資料、風險揭示書、風險調(diào)查問卷等。向投資者闡明其權(quán)利、義務和投資風險,明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾。

    關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是( )

    A、行業(yè)自律作為一種市場治理手段,是政府監(jiān)管的有機組或部分

    B、行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動

    C、行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則,由政府監(jiān)管部門對自律組織的內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則

    D、行業(yè)自律組織一般由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、投資基金管理人和其他基金服務機構(gòu)構(gòu)成

    參考答案:B
    參考解析:

    股權(quán)投資基金行業(yè)自律,是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約束。股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式,由基金管理人和其他基金服務機構(gòu)組成(D錯誤)。股權(quán)投資基金行業(yè)自律既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程,也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段(A錯誤)。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動(B正確),行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。同時,行業(yè)自律是由行業(yè)自律組織實施的自律約束,行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則,也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則(C錯誤)。

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    以下不屬于股權(quán)投資基金的市場服務機構(gòu)的是()。

    A、基金資產(chǎn)保管機構(gòu)

    B、律師事務所

    C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

    D、基金銷售機構(gòu)

    參考答案:C
    參考解析:

    股權(quán)投資基金的市場服務機構(gòu),包括基金資產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、律師事務所和會計師事務所。

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