以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是( )
Ⅰ、注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力
Ⅱ、切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
Ⅲ、適應(yīng)其自身特點(diǎn)的監(jiān)管原則
Ⅳ、確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和財(cái)產(chǎn)安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
審慎監(jiān)管原則,是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí),注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力,以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全,切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
某合伙型股權(quán)投資基金從事的下述活動(dòng)中符合法律、法規(guī)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的是( )
A、基金未進(jìn)行托管,并通過(guò)設(shè)立一個(gè)特殊目的載體投資于某擬在海外上市的醫(yī)藥公司
B、在合伙協(xié)議中明確基金的投資標(biāo)的為不低于80%未上市企業(yè)的股權(quán)、不高于20%的AAA級(jí)公司債劵
C、基金完成備案前,不得以現(xiàn)金管理為目的購(gòu)買國(guó)債
D、基金投資某保理資產(chǎn)的收益權(quán)
B項(xiàng)正確。
A項(xiàng)錯(cuò)誤,私募投資基金通過(guò)公司、合伙企業(yè)等特殊目的載體間接投資底層資產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管。
C項(xiàng)錯(cuò)誤,私募投資基金完成備案前,可以以現(xiàn)金管理為目的,投資于銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具。
D項(xiàng)錯(cuò)誤,投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》所提及的與私募投資基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其收(受)益權(quán)不屬于私募投資基金備案范圍。
股權(quán)投資協(xié)議里的常見(jiàn)條款包括( )
Ⅰ、隨售權(quán)條款
Ⅱ、反收購(gòu)條款
Ⅲ、第一拒絕權(quán)條敦
Ⅳ、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
投資協(xié)議的常見(jiàn)條款:估值條款、估值調(diào)整條款、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款、第一拒絕權(quán)條款、隨售權(quán)條款、反攤薄條款、保護(hù)性條款、董事會(huì)席位條款、回售權(quán)條款、拖售權(quán)條款、競(jìng)業(yè)禁止條款、保密條款、排他性條款
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