31、下列不屬于股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義是()。
A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系
B.有利于提升基金的知名度
C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)
D.有利于增加基金信息披露的透明度
答案：B
解析：股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增加投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解②有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期市場(chǎng)支持③有利于增加基金信息披露的透明度，實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通。
32、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括()。 I.歷史沿革問題 II.主要股東情況 III.高級(jí)管理人員 IV.重大合同
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
答案：D
解析：法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容：(1)歷史沿革問題(2)主要股東情況 (3)高級(jí)管理人員(4)重大合同 (5)訴訟及仲裁 (6)稅收及政府優(yōu)惠政策
33、以下關(guān)于P/S法說法正確的是( )。
A. 等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值
B. 公司價(jià)值=估計(jì)市銷率×銷售成本
C. 等于每股價(jià)格除以每股銷售成本
D. 適合資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：市銷率法：公司價(jià)值=估計(jì)市銷率×銷售收入，市銷率(P/S或PS) 也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值，或者每股價(jià)格除以每股銷售收入。
34、下列關(guān)于私募基金登記手續(xù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A. 境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍
B. 私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
C. 基金業(yè)協(xié)會(huì)與證券業(yè)協(xié)會(huì)已建立私募基金登記備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制
D. 境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)
答案：C
解析：C項(xiàng)，基金業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)已建立私募基金登記備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制。
35、下列有關(guān)基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易
B. 基金資產(chǎn)估值一般都沒有固定的時(shí)間間隔
C. 估值方法的一致性是指不同基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則
D. 基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的
答案：B
解析：當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則?；鹨话愣及凑展潭ǖ臅r(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率?；鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確列示。
36、以下關(guān)于基金管理人私募股權(quán)投資基金備案的要求說法正確的是()。 Ⅰ. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案 Ⅱ. 公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù) Ⅲ. 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù) Ⅳ. 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條、第十二條、第十三條規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案;公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù);私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù);經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
37、合伙型股權(quán)投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的，應(yīng)向()辦理變更登記、注銷手續(xù)。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C. 期貨交易所
D. 工商管理機(jī)關(guān)
答案：D
解析：合伙型股權(quán)投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。
38、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的權(quán)益登記說法正確的是()。 Ⅰ.公司型股權(quán)投資基金的增資、減資、股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓、收益分配及清算退出Ⅱ.合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓、收益分配及清算退出 Ⅲ.合伙型股權(quán)投資基金的增資、減資、股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓、收益分配及清算退出Ⅳ.公司型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓、收益分配及清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：公司型股權(quán)投資基金的增資、減資、股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓、收益分配及清算退出涉及權(quán)益變動(dòng)和權(quán)益登記。合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓、收益分配及清算退出涉及權(quán)益變動(dòng)和權(quán)益登記。
39、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目上市退出的主要市場(chǎng)包括( )。Ⅰ.主板市場(chǎng)Ⅱ.中小企業(yè)板市場(chǎng)Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)Ⅳ.紐約證券交易所
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：IPO主要包括(1)國(guó)內(nèi)A股IPO和海外IPO，國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板;(2)海外IPO市場(chǎng)主要以香港主板、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場(chǎng)為主。
40、請(qǐng)專業(yè)律師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)進(jìn)行第三方盡職調(diào)查，提供法律意見書的作用是( )。Ⅰ.提高申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)登記成本Ⅱ.有助于提升申請(qǐng)材料信息質(zhì)量和合規(guī)性Ⅲ.提高協(xié)會(huì)登記辦理工作效能Ⅳ.提高申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的社會(huì)誠(chéng)信約束
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：律師事務(wù)所是持牌的專業(yè)法律服務(wù)提供者，獨(dú)立性高，法律合規(guī)意識(shí)強(qiáng)。請(qǐng)專業(yè)律師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)進(jìn)行第三方盡職調(diào)查，提供法律意見書，可提高申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)登記成本和社會(huì)誠(chéng)信約束，有助于提升申請(qǐng)材料信息質(zhì)量和合規(guī)性，提高協(xié)會(huì)登記辦理工作效能。
