2018年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，小編為您整理10題，包括5題普通單選題和5題組合型單選題。一起來(lái)測(cè)試一下吧！私募股權(quán)投資基金核心考點(diǎn)講解>>
1.()是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
答案：D
2.根據(jù)登記與備案的及時(shí)陛，如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記。
A.3
B.6
C.8
D.10
答案：B
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送信息，所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定屬于報(bào)送信息的()。
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.合規(guī)性
答案：D
4.下列不屬于登記與備案的原則的是()。
A.及時(shí)性
B.信息報(bào)送的完整性
C.信息報(bào)送的合規(guī)性
D.信息報(bào)送的易解性
答案：D
5.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法有誤的一項(xiàng)是()。
A.采用會(huì)員制
B.從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)會(huì)員大會(huì)的授權(quán)，對(duì)會(huì)員實(shí)施自律管理
答案：B
6.法律意見(jiàn)書(shū)中，律師應(yīng)重點(diǎn)核查的事項(xiàng)之一為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的()。
Ⅰ.從業(yè)人員
Ⅱ.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
Ⅲ.營(yíng)業(yè)時(shí)間
Ⅳ.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
7.根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期問(wèn)，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)或宣傳推介材料中向投資者披露()。
Ⅰ.基金的基金信息
Ⅱ.基金管理人基金信息
Ⅲ.基金的投資信息
Ⅳ.基金的募集期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8.發(fā)生重大事件時(shí)，()應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
Ⅰ.基金份額持有人
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9.獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)的情形包括()。
Ⅰ.整體構(gòu)成變更持股20%以上股東
Ⅱ.變更股東持股比例超過(guò)20%
Ⅲ.實(shí)際控制人發(fā)生變化的
Ⅳ.變更股東持股比例超過(guò)5%的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
10.股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行()。
Ⅰ.特定對(duì)象確認(rèn)
Ⅱ.投資者適當(dāng)匹配
Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
Ⅳ.合格投資者確認(rèn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
