基金從業(yè)如何取證？讓歷年考題成為你的助手，學霸君將更新歷年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》各章節(jié)的經典考題，考生可在線做題，或點擊文末鏈接下載考題，基金法律法規(guī)第二十五章經典考題內容如下：
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1、企業(yè)風險管理者的基本框架不包括（）。
A.內部環(huán)境
B.目標設定
C.事項識別
D.監(jiān)管審核
參考解析：
對應章節(jié)】第二十五章第一節(jié)
【考點及考綱要求】風險管理基本框架
解析：企業(yè)風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環(huán)境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)控。
2、基金管理人內部控制要求包括()。
Ⅰ、嚴格控制基金財產財務風險
Ⅱ、建立完善的信息披露制度
Ⅲ、建立嚴格的信息基數(shù)管理制度
Ⅳ、建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
【真題考點】內部控制的要求
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第二十五章第一節(jié)
【考點提煉】基金管理人的內部控制要求部門設置體現(xiàn)權責明確、相互制約的原則；嚴格授權控制；強化內部監(jiān)督稽核控制；建立完善崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產財務風險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的信息技術系統(tǒng)管理制度；建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)。
3、關于基金管理人的內部控制，正確的是（）。
Ⅰ、管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架和制度
Ⅱ、投資決策應符合合同所約定的預期收益、投資范圍、投資策略
Ⅲ、所有基金都應當由基金托管人進行托管
Ⅳ、管理人選擇基金服務機構時，應關注該服務機構是否存在于基金服務業(yè)務相沖突的其他業(yè)務
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考解析：
【考點】內部控制制度
【考綱要求】掌握25章
4、以下表述中屬于基金管理人制定內部控制制度的目的的是（）。
Ⅰ.保護資產的安全完整
Ⅱ.保證基金管理人經營活動符合國家法律法規(guī)和內部規(guī)章要求
Ⅲ.提高經營管理效率
Ⅳ.防止舞弊和控制風險
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：
【考點】內部控制制度的目的
【考綱要求】掌握25章1節(jié)
5、下列描述中，符合基金管理人內部控制機制含義或內容的描述是（）。
A.公司要求管理層對公司人員和業(yè)務進行監(jiān)督控制
B.公司要求獨立的監(jiān)察稽核部，要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內部控制
C.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔責任，與公司無關
D.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務的風險負全部責任
【對應章節(jié)】第二十五章第二節(jié)
【考點及考綱要求】內部控制機制含義
解析：基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是部門各級主管的檢查監(jiān)督；三是公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制；四是董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導。
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