基金從業(yè)如何取證？讓歷年考題成為你的助手，學(xué)霸君將更新歷年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》各章節(jié)的經(jīng)典考題，考生可在線做題，或點(diǎn)擊文末鏈接下載考題，基金法律法規(guī)第十六章經(jīng)典考題內(nèi)容如下：
試題推薦：基金從業(yè)考題匯編試卷測(cè)試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、某封閉式基金募集期限屆滿，以下情況中滿足募集成功條件的是()。
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)為150人
B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)為200人
C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的85%且份額持有人人數(shù)為240人
D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%且份額持有人人數(shù)為100人
參考解析：
【真題考點(diǎn)】基金的合同生效
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第十六章第一節(jié)
【考點(diǎn)提煉】基金的合同生效
(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：
①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
2、公募基金募集由過去的核準(zhǔn)制改革為注冊(cè)制，體現(xiàn)為（）。
A.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核
B.只對(duì)公募基金的募集材料完整性進(jìn)行審核
C.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行合規(guī)性審核
D.公募基金的募集材料只需備案，無需審核
【考點(diǎn)】基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革
【考綱要求】了解16章1節(jié)
3、以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是（）。
Ⅰ、注冊(cè)
Ⅱ、發(fā)售
Ⅲ、登記
Ⅳ、基金合同生效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【考點(diǎn)】基金的募集程序
【考綱要求】掌握16章1節(jié)
4、按《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于（）的,基金合同自動(dòng)終止。
A.5000萬元
B.1000萬元
C.1億元
D.2億元
【真題考點(diǎn)】基金的合同生效
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第十六章第一節(jié)
【考點(diǎn)提煉】發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。
5、關(guān)于基金認(rèn)購的概念，以下表述正確的是（）。
A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為
B.投資者首次購買某只基金基金份額的行為
C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為
D.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金基金份額
參考解析：
【考點(diǎn)】基金認(rèn)購的概念
【考綱要求】掌握16章1節(jié)
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