不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了11月基金從業(yè)資格考試每日一練，每天掌握5道題，每天進(jìn)步一點點！

《基金法律法規(guī)》每日精選習(xí)題（11月14日）

1、企業(yè)建立內(nèi)部控制機(jī)制,應(yīng)參與的人員是(　　)。

A.企業(yè)合規(guī)部門人員

B.企業(yè)全體員工

C.企業(yè)風(fēng)控部門人員

D.企業(yè)財務(wù)部門人員

2、毎經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是(　　)。

A.浮動利率

B.單利

C.復(fù)利

D.固定利率

3、崗前基金職業(yè)道德教育的目標(biāo)不包括(　　)。

A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險

4、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯誤的是(　　)。

A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B.銷售基金時，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

5、關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是(　　)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評價