不積跬步無(wú)以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試每日一練，每天掌握5道題，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！
《基金法律法規(guī)》（10月11日）
1、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（ ）。
A．基金凈值表現(xiàn)
B．基金投資組合報(bào)告
C．基金財(cái)務(wù)狀況
D．持有人戶數(shù)
參考答案：A
參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。
2、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金贖回款最快可在（ ）日到賬。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+1
參考答案：A
參考解析：貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付更快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶。
3、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基礎(chǔ)要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（ ）。
Ⅰ．避免實(shí)施違法違規(guī)行為
Ⅱ．與監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同制定監(jiān)督政策
Ⅲ．避免參與他人實(shí)施的違法違規(guī)行為Ⅳ．參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。
4、下列不屬于基金法定信息披露范疇的是（ ）。
A．基金招募說(shuō)明書
B．基金投資預(yù)測(cè)說(shuō)明書
C．基金合同
D．基金托管協(xié)議
參考答案：B
參考解析：基金信息披露的內(nèi)容包括下列方面：(1)基金招募說(shuō)明書。(2)基金合同。(3)基金托管協(xié)議。(4)基金份額發(fā)售公告。(5)基金募集情況。(6)基金合同生效公告。(7)基金份額上市交易公告書。(8)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(9)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(10)基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告。(11)臨時(shí)報(bào)告。(12)基金份額持有人大會(huì)決議。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(14)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。(15)澄清公告。(16)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
5、下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（ ）。
Ⅰ．基金管理公司甲公司為銷售基金，宣傳成功開戶的可以參與抽獎(jiǎng)活動(dòng)
Ⅱ．基金管理公司乙開展“開戶有禮”活動(dòng)，在活動(dòng)期間成功開立基金賬戶可以獲贈(zèng)基金份額
Ⅲ．基金管理公司丙慶祝成立十周年，邀請(qǐng)部分忠實(shí)客戶參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品
Ⅳ．基金管理公司丁為打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造、散布對(duì)方核心投資管理人被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誠(chéng)實(shí)守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。
