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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（10月8日）

1、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是( ) 。

A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購或贖回的影響

2、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()。

A.注冊

B.核準(zhǔn)

C.登記

D.備案

3、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是（）。

A.持有500萬元金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入10萬元的李某

B.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位

C.持有150萬元金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入60萬元的張某

D.持有250萬元金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入35萬元的孫某

4、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括()。

A.公司章程或者合伙協(xié)議

B.基金代銷協(xié)議

C.基金主要投資方向和類別

D.基金合同、招募說明書

5、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)1／2以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)

C.個(gè)別董事對基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議，應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見

D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告