233網校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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中國證監(jiān)會依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。證券投資基金活動是證券市場活動的重要組成部分，對證券市場的監(jiān)管包括對證券投資基金活動的監(jiān)管。

【考點】中國證監(jiān)會的監(jiān)管

【考綱要求】第4章 證券投資基金的監(jiān)管第2節(jié)，掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施

【考點解析】

中國證監(jiān)會依法履行下列職責：

①制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權

②辦理基金備案

③對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告

④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責

【2019.11真題測試】下列屬于中國證監(jiān)會依法實施監(jiān)督管理的事項的是( )。

Ⅰ、甲基金管理公司申請注冊定期開放債券型證券投資基金

Ⅱ、乙基金管理公同申請?zhí)囟蛻糍Y產管理業(yè)務資格

Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣傳推介材料中披露該基金過往業(yè)績

Ⅳ、丁基金銷售機構向投資者銷售某公募基金時承諾保底保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ