233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點(diǎn)】基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置

【考綱要求】掌握，第24章第2節(jié)

【考點(diǎn)解析】一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會：投資決策委員會、產(chǎn)品審批委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會和運(yùn)營估值委員會。

1.投資決策委員會

投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

2.產(chǎn)品審批委員會

產(chǎn)品審批委員會負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營和管理中的所有風(fēng)險(xiǎn)，包括法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面控制，確保公司風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略與公司經(jīng)營目標(biāo)保持一致。

4.運(yùn)營估值委員會

運(yùn)營估值委員會可以包括IT治理委員會和估值委員會。IT治理委員會負(fù)責(zé)制定公司IT規(guī)劃，使公司IT規(guī)劃與公司發(fā)展戰(zhàn)略一致，符合公司經(jīng)營對IT的要求。IT治理委員會一般由負(fù)責(zé)IT的高管人員、IT部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制負(fù)責(zé)人及部分技術(shù)骨干人員組成，其中IT人員的比例應(yīng)在30%以上。

【2019.11真題測試】關(guān)于基金管理公司下設(shè)的各專業(yè)委員會的設(shè)置和職能，以下表述正確的是()

A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會應(yīng)聽取基金投資運(yùn)作報(bào)告并評估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，對基金資產(chǎn)作出決策

B.估值委員會可通過臨時(shí)會議討論具體投資品種的估值方法和調(diào)整

C.產(chǎn)品審批委員會主要負(fù)責(zé)審議新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)和發(fā)行相關(guān)事宜，投資總監(jiān)無需參加

D.IT治理委員會的組成人員中，IT人員的比例不得小于30%