233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點(diǎn)】合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

【考綱要求】理解，第26章第2節(jié)

【考點(diǎn)解析】基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括：

(1)公司是否獨(dú)立運(yùn)作;

(2)公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。

(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。

(5)基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。

(6)風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)。

【2019.11真題測(cè)試】基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括()。

Ⅰ、重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

Ⅱ、基金經(jīng)理的配偶是否申購下屬基金經(jīng)理自己管理的基金

Ⅲ、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)

Ⅳ、公平交易原則的遵循情況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ