233網(wǎng)校為您整理9月21日-9月22日基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。
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【真題考點】開放式基金份額登記
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第十六章 第三節(jié)
【考點解析】
T日,投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部,由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)。
T+1日,注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理,并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶,然后將確認(rèn)后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu),各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點:同時,注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。
【真題測試】
關(guān)于開放式基金份額登記,以下表述錯誤的是( )
A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購、贖回申請之日起 3 個工作日內(nèi),對該申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)
B. 注冊登記機構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人
C. 對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機構(gòu)根據(jù) T+1 日的基金份額凈值進(jìn)行確認(rèn)處理
D. 基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的