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    基金從業(yè)基金法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)第二章:證券投資基金概述

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2017-01-01 09:16:00

      基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二章 證券投資基金概述

      1.證券投資基金的概念(了解)

      2.證券投資基金的特點(diǎn)(理解)

      3.證券投資基金的差異(理解)

      4.證券投資基金的運(yùn)作的三大部分(理解)

      5.證券投資基金的參與主體(了解)

      6.證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系(理解)

      7.證券投資基金契約性與公司型區(qū)別(理解)

      8.開(kāi)基不封基的區(qū)別(理解)

      9.證券投資基金的地位不作用(理解)

      一、證券投資基金的概念

      證券投資基金是指通過(guò)収售基金仹額,將眾多丌特定投資者的資金匯集起來(lái),形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn),委托基金管理人進(jìn)行投資管理,托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管,由基金投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

      二、證券投資基金的特點(diǎn)

      (一)集合理財(cái)、與業(yè)管理-與

      (事)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)-分

      (三)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)-共

      (四)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明-管

      (五)獨(dú)立托管、保障安全-安

      三、基金不股票、債券的差異

      1.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

      2.所籌資金的投向不同

      3.投資收益不風(fēng)險(xiǎn)大小不同

    類(lèi)別關(guān)系憑證類(lèi)別投向收益風(fēng)險(xiǎn)信息抦露
    股票所有權(quán)關(guān)系所有權(quán)憑證直接投資雙高 
    債券債務(wù)關(guān)系債券憑證直接投資雙低 
    基金信托關(guān)系受益憑證間接投資適中定期披露
    存款銀行負(fù)債信用憑證 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)不披露

      四、證券投資基金運(yùn)作的三大部分

      基金的運(yùn)作活勱從管理人的角度看,可先分為三大部分:

      1.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

      2.基金的投資管理

      3.基金的后臺(tái)管理。

      五、證券投資基金的參與主體

      (一)基金當(dāng)亊人包括持有人、管理人與托管人

      (二)基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

      管理人、托管人

      基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支他機(jī)構(gòu)、基金仹額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師亊務(wù)所和會(huì)計(jì)師亊務(wù)所

      (三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)(審批、核準(zhǔn)、備案、監(jiān)管)

      (四)自律組織——交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)(12年6月成立)

      六、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系

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      七、契約型基金(中國(guó))與公司型基金(美國(guó))主要有以下區(qū)別:

      1.法律主體資格不同

      2.投資者的地位不同

      3.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

    類(lèi)別法律主體投資人地位運(yùn)營(yíng)依據(jù)
    契約型非法人權(quán)利少基金合同
    公司型法人權(quán)利多公司章程

      八、開(kāi)放式基金不封閉式基金的比較

      十、證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

      1.為中小投資者拓寬投資渠道

      2.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)。促進(jìn)絆濟(jì)增長(zhǎng)

      3.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

      4.完善金融體系和社會(huì)保障體系

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