基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:①投資人利益優(yōu)先原則。②全面性原則。③客觀性原則。④及時(shí)性原則。
基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
【例題】根據(jù)基金銷售適用性原則,應(yīng)對(duì)( )做出評(píng)價(jià)。
A.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
答案:B