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    基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金監(jiān)管體系

    來源:233網(wǎng)校 2015-10-31 00:00:00
    導(dǎo)讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范科目考點(diǎn):基金監(jiān)管體系,由233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/jjcy)編輯整理!

      基金監(jiān)管體系,即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系?;鸨O(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

      基金監(jiān)管目標(biāo),是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果?;鸨O(jiān)管體制,是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系?;鸨O(jiān)管內(nèi)容,是指基金監(jiān)管具體對象的范圍,既包括基金市場活動(dòng)的主體也包括基金市場主體的活動(dòng)。

      基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

      證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè):一是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;二是規(guī)范證券投資基金活動(dòng);三是促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。

      【例題】基金監(jiān)管活動(dòng)的要素包括(  )等。

      A.原則、內(nèi)容、方式、手段

      B.目標(biāo)、原則、方式、手段

      C.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

      D.目標(biāo)、體制、手段、方式

      答案:C

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