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《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（10月11日）
1、在技術(shù)分析方法中，認(rèn)為股票價格的變化表現(xiàn)為長期趨勢、中期趨勢、短期趨勢三種趨勢的理論屬于（ ）。
A．“相對強(qiáng)度”理論體系
B．道氏理論
C．過濾法則
D．“量價”理論體系
參考答案：B
參考解析：按照道氏理論，股票會隨市場的趨勢同向變化以反映市場趨勢和狀況。股票的變化表現(xiàn)為長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢三種趨勢。
2、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（ ）。
A．信息透明度低
B．估值難度大
C．流動性較好
D．杠桿率較高
參考答案：C
參考解析：另類投資的局限性包括：(1)缺乏監(jiān)管、信息透明度低。(2)流動性較差，杠桿率偏高。(3)估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估。
3、主動投資的目標(biāo)不包括（ ）。
A．縮小主動風(fēng)險
B．?dāng)U大主動收益
C．縮小跟蹤誤差
D．提高信息比率
參考答案：C
參考解析：作為被動投資者，其目標(biāo)就是在成本允許的情況下，盡可能地減少跟蹤誤差。 。
4、股票投資過程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的為（ ）。
A．上市公司財務(wù)投資失敗
B．股票大盤指數(shù)的波動風(fēng)險
C．匯率大幅波動
D．央行頒布新的貨幣政策
參考答案：A
參考解析：非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，主要包括財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和流動性風(fēng)險。
5、關(guān)于基金面臨的流動性風(fēng)險，以下描述錯誤的是（ ）。
A．基金的持有人結(jié)構(gòu)和特征會對基金的流動性產(chǎn)生影響
B．流動性是指資產(chǎn)在短期內(nèi)以高價格完成市場交易的能力
C．為了更好地管理流動性風(fēng)險，基金管理人應(yīng)該平衡投資資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要
參考答案：B
參考解析：流動性是資產(chǎn)在短期內(nèi)以低成本完成市場交易的能力。
