2019年基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬卷(四)已上線，考生可通過(guò)電腦登錄233網(wǎng)校題庫(kù)中心做題（https://wx.233.com/tiku/exam/1004），或者下載233網(wǎng)校APP——基金從業(yè)——題庫(kù)——模擬試題做題，通過(guò)手機(jī)隨時(shí)隨地刷題。

1、假設(shè)某公司股票為20元/股，某投資者通過(guò)研究分析，預(yù)測(cè)該公司股票價(jià)格將會(huì)下跌。假定該投資者向證券公司融券1 000股該公司股票并賣出，融券月利率為3%。若1個(gè)月后，該公司股票下跌至13元/股，該投資者的收益為(　　)。

A. 6000元

B. 6400元

C. 7000元

D. 7400元

2、下列關(guān)于所有者權(quán)益的觀點(diǎn)中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 除非發(fā)生減資、清算或分派現(xiàn)金股利，企業(yè)無(wú)須償還所有者權(quán)益

B. 企業(yè)清算時(shí)，企業(yè)的所有者具有優(yōu)先求償權(quán)

C. 所有者憑借所有者權(quán)益能夠參與企業(yè)利潤(rùn)分配，獲取股息紅利

D. 盈余公積和未分配利潤(rùn)統(tǒng)稱為留存收益

3、下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算及披露的規(guī)定，說(shuō)法正確的是(　　)。

A. 基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每日計(jì)算并披露一次

B. 基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露

C. 基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

D. 開放式基金、集合計(jì)劃凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法無(wú)須在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書中載明

4、低風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其(　　)。

A. 流動(dòng)性較差

B. 采取高杠桿模式運(yùn)作

C. 估值難度大

D. 成本高

5、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值的常用計(jì)算方法，說(shuō)法正確的是(　　)。

A. 歷史模擬法需要事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布

B. 參數(shù)法是最精準(zhǔn)貼近的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值計(jì)算方法

C. 蒙特卡洛模擬法基于歷史數(shù)據(jù)和既定分布假定的參數(shù)特征，借助隨機(jī)產(chǎn)生的方法模擬出大量的資產(chǎn)組合收益的數(shù)值，再計(jì)算VaR值

D. 在使用歷史模擬法時(shí)，投資者或基金經(jīng)理所選用的歷史區(qū)間應(yīng)與所測(cè)算的區(qū)間相異

6、下列關(guān)于滬港通的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀(jì)商)買賣規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)方交易所上市的股票，是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制

B. 滬港通有利于刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

C. 滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分

D. 上海證券交易所上證180指數(shù)不在滬股通的股票范圍之列

7、我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)不包括(　　)。

A. 專業(yè)性強(qiáng)、投資較為被動(dòng)

B. 投資組合較為豐富

C. 投資范圍較為廣泛

D. 門檻較低

8、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的市場(chǎng)作用，說(shuō)法正確的是(　　)。

A. 合約賣出方是為了規(guī)避未來(lái)合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格上漲而帶來(lái)的購(gòu)買成本的增加的風(fēng)險(xiǎn)

B. 合約買入方是為了規(guī)避未來(lái)合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下降而帶來(lái)的收入減少的風(fēng)險(xiǎn)

C. 套利者買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠(yuǎn)期的行為促使現(xiàn)貨價(jià)格上升，交割價(jià)格下降

D. 套利者賣空標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠(yuǎn)期的行為促使現(xiàn)貨價(jià)格等于交割價(jià)格

9、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后(　　)個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為普通股票。

A. 5

B. 3

C. 6

D. 4

10、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)

A. 投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益

B. 投資目標(biāo)是由收益要求決定的

C. 投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品

D. 投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)

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