基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總第十一章 投資管理流程與投資者需求。基金從業(yè)取證班贈(zèng)送教材+三色考點(diǎn)>>

1、流動(dòng)性與收益之間通常存在一個(gè)替代關(guān)系。

2、制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)，投資管理人應(yīng)基于投資者的需求、財(cái)務(wù)狀況、投資限制和偏好等為投資者制定投資政策說明書。

3、個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受意愿遞減。中青年人更能承擔(dān)不利的投資后果;而老年人更偏向于保守的投資。

4、對(duì)一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度。

5、基金管理公司的投資管理部門包括投資決策委員會(huì)、投資部、研究部、交易部。

投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋。

6、對(duì)投資管理能力的評(píng)價(jià)包括三部分：業(yè)績(jī)度量、業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估。