第5章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定

1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點

2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權(quán)的范圍

3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)

4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權(quán)的特殊情況及措施

5.2銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定

1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時間

2.監(jiān)管對象范圍

3.對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強制性監(jiān)管措施

4.對銀行業(yè)金融機構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)

5.審慎性監(jiān)管談話

6.強制風險披露

7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金

5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

2.對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

3.對擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的單位和個人的處理措施

4.對銀行業(yè)金融機構(gòu)的處理措施

5.4反洗錢法律制度

1.洗錢的概念及其三個階段

2.洗錢的常見方式

3.《反洗錢法》的通過、施行時間

4.中國人民銀行的反洗錢職責

5.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)的反洗錢職責

6.反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容

7.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的通過、施行時間

8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責

9.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中有關(guān)大額交易、可疑交易和免于報告交易的規(guī)定

10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責任