第 1 題
債券收益的來源是（?。?。
A.利息收入
B.本金價(jià)差
C.資本損益
D.市場(chǎng)利率價(jià)差
E.公司稅后利潤(rùn)
正確答案：A,B,C,
第 2 題
下列關(guān)于憑證式債券的說法正確的是（?。?。
A.券面上印制票面金額
B.憑證式債券是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失
C.“憑證式國(guó)債首款憑證”記錄債權(quán)，不能上市流通
D.憑證式債券不可以提前兌付
E.憑證式國(guó)債的收益高于記賬式國(guó)債
正確答案：B,C,
第 3 題
政府債券與金融債券的不同表現(xiàn)在（?。?。
A.政府債券被稱為“金邊債券”
B.政府債券比金融債券信用等級(jí)高
C.政府債券比金融債券的風(fēng)險(xiǎn)小
D.政府債券可以免稅，金融債券都是不可以免稅的
E.短期政府債券的流動(dòng)性好于長(zhǎng)期政府債券
正確答案：A,B,C,E,
第 4 題
下列說法正確的是（?。?。
A.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益
B.債券的直接收益取決于債券利率
C.債券的利率是不確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)大
D.基金主要投資于有價(jià)證券，能滿足那些不能直接參與股票、債券投資的個(gè)人和機(jī)構(gòu)的需要
E.國(guó)債不存在違約風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A,B,D,
第 5 題
下列關(guān)于基金當(dāng)事人之間的關(guān)系說法錯(cuò)誤的是（?。?。
A.基金持有人與管理人之間是所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
B.基金持有人與托管人是相互制衡的關(guān)系
C.基金管理人和托管人是委托與受托的關(guān)系
D.基金托管人為商業(yè)銀行
E.以上說法都正確
正確答案：B,C,D,E,
第 6 題
下列關(guān)于基金管理的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)之外給付的
B.基金管理費(fèi)是按照月支付的
C.基金管理費(fèi)率的大小與基金規(guī)模成正比
D.基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成反比
E.基金管理費(fèi)率由商業(yè)銀行決定
正確答案：A,C,D,
第 7 題
證券投資基金的投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（?。?。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
E.匯率風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A,B,C,
第 8 題
某客戶計(jì)劃投資黃金，則其可以選擇的投資方式有（?。?
A.金幣
B.“紙黃金”
C.黃金遠(yuǎn)期買賣
D.黃金期貨
E.黃金基金
正確答案：A,B,D,E,
第 9 題
保險(xiǎn)的功能包括（?。?
A.風(fēng)險(xiǎn)回避
B.實(shí)施補(bǔ)償
C.免稅效應(yīng)
D.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
E.保值增值
正確答案：B,C,D,E,
第 10 題
普通股票股東享有的權(quán)利主要是（?。?
A.公司重大決策的參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.選擇管理者
D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的權(quán)利
E.請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)
正確答案：A,B,D,E,
