一.投資者需具備的衍生品合約賬戶開(kāi)戶條件

投資者應(yīng)是具備從事股票期權(quán)(以下簡(jiǎn)稱期權(quán))交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。自然人開(kāi)戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

投資者須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶。投資者須保證資金來(lái)源的合法性。投資者須保證所提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、組織機(jī)構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。

1、個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在指定交易的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)前20個(gè)交易日日均資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元;

證券市值是指：上?；蛘呱钲诮灰姿鲜薪灰椎墓善?、證券投資基金、債券或其他證券市值，含通過(guò)港股通購(gòu)買的港股市值。

(2)指定交易在證券公司6 個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷;或者在期貨公司開(kāi)戶6 個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;

(注：“指定在我公司的滬A賬戶在登記公司的開(kāi)戶時(shí)間已滿6個(gè)月并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷”是指指定6個(gè)月+已開(kāi)立信用賬戶(在其他券商開(kāi)立的也可以)或者指定6個(gè)月+金融期貨交易經(jīng)驗(yàn)(其他公司經(jīng)驗(yàn)也可以);“在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷”這個(gè)是指去期貨公司開(kāi)戶時(shí)的要求，跟券商沒(méi)關(guān)系)

(3)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)上交所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試;

(4)具有上交所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷;

(5)具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力;

(6)無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形;

(7)上交所規(guī)定的其他條件。

個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。

需要去指定交易的開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部臨柜辦理。

2、普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在指定交易的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)前20個(gè)交易日日均資產(chǎn)不低于人民幣100 萬(wàn)元;

(2)凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬(wàn)元;

(3)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)上交所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試;

(4)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有上交所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷;

(5)無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形;

(6)上交所規(guī)定的其他條件。

以下特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品投資者可以參與期權(quán)交易：

(1)采用證券公司結(jié)算模式且符合期權(quán)交易資格標(biāo)準(zhǔn)的特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品投資者;

(2)采用托管人結(jié)算模式的特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品。其如需參加期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)有證券賬戶開(kāi)立方式向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)新開(kāi)立一個(gè)普通證券賬戶，并將該證券賬戶指定交易在期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，由相應(yīng)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為其開(kāi)立衍生品合約賬戶后，再通過(guò)該期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與期權(quán)交易。

QFII、RQFII 等采用指定結(jié)算模式的特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品，暫不允許參與期權(quán)交易。

二.哪些投資者不具備衍生品合約賬戶開(kāi)戶資格

包括以下自然人或法人：

(1)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上交所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶;

(3)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位;

(4)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

(5)未能提供開(kāi)戶證明文件的單位或個(gè)人;

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個(gè)人。

三. 投資者如何申請(qǐng)衍生品合約賬戶配號(hào)

申請(qǐng)衍生品合約賬戶配號(hào)的投資者應(yīng)持有賬戶狀態(tài)正常、已辦理指定交易的合格普通證券賬戶。不合格賬戶、冒開(kāi)賬戶不能申報(bào)衍生品合約賬戶配號(hào)。

投資者申請(qǐng)開(kāi)立合約賬戶，應(yīng)當(dāng)按照要求提交賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表、有效身份證明文件及其復(fù)印件，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期權(quán)交易場(chǎng)所規(guī)定的股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性管理要求的有關(guān)證明材料。

投資者應(yīng)通過(guò)證券賬戶指定交易的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶(到期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理，在上交所、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性認(rèn)證的基礎(chǔ)上，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者簽訂交易結(jié)算相關(guān)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件后，向中國(guó)結(jié)算報(bào)送賬戶注冊(cè)資料等信息，由中國(guó)結(jié)算進(jìn)行衍生品合約賬戶的配號(hào)。

機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法指定合法的代理人(包括開(kāi)戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人)。個(gè)人投資者不得委托他人作為代理人代理開(kāi)戶。

中國(guó)結(jié)算對(duì)合約賬戶配號(hào)暫不收取費(fèi)用。

衍生品合約賬戶自成功配號(hào)后的第一個(gè)交易日生效，即T日申報(bào)配號(hào)處理成功，T 1日可用。

四、《關(guān)于投資者開(kāi)立多個(gè)衍生品合約賬戶相關(guān)事宜的通知》，明確允許投資者開(kāi)立多個(gè)衍生品合約賬戶(不超過(guò)三個(gè))。(2015-4-23)

(1)合約賬戶與證券賬戶一一對(duì)應(yīng)，持有多個(gè)證券賬戶并符合股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求的投資者，最多可開(kāi)立3個(gè)合約賬戶。

(2)投資者在一家期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)職能開(kāi)立一個(gè)合約賬戶，即在我公司最多只能開(kāi)立一個(gè)合約賬戶。

(3)開(kāi)立合約賬戶前，投資者必須將其滬A證券賬戶指定在我司。

五.股票期權(quán)銀衍轉(zhuǎn)賬簽約銀行(2017-6-20)

目前股票期權(quán)銀衍轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)總共支持6大銀行：建行、農(nóng)行、工行、交行、中行、招行。